DFSA

«Финансовый регулятор Дубая» начал работу в сентябре 2004 г. Когда он был основан, предполагалась такая его основная цель: регистрировать новые юр. лица, которые хотели работать в Дубае. Также DFSA регулировал функционирование международного фин. центра в Дубае.

Официальный сайт dfsa.ae доступен на английском и арабском языках. Главная страница на арабском языке выглядит вот так.

Данный регулятор занимается контролем страховых и брокерских компаний, работает с маркет-мейкерами, маклерами, дилерами, крупными трейдерами и инвесторами, с эмитентами акций и т. д. Контроль распространяется и на юр. лица, прошедшие листинг эмиссии собственных ценных бумаг на фондовой бирже Дубая (Dubai Financial Market).

В 2017 году DFSA распространил свою деятельность на финансово-технологический сектор. Теперь регулятор лицензирует стартапы, занимающиеся инновационными проектами и перспективными идеями.

Зона ответственности Dubai Financial Services Authority

На данный момент задачи «Финансового регулятора Дубая» можно сформулировать так:

• Авторизовать и зарегистрировать новые компании, желающие работать на территории ОАЭ.

• Проводить аудит деятельности контролируемых организаций, следить за тем, чтобы не было никаких нарушений.

• Рассматривать жалобы от подотчетных компаний и их контрагентов.

Данный регулирующий орган работает не только с юр лицами, оказывающими финансовые и вспомогательные услуги, но и следит за выполнением всеми участниками законодательных норм, которые препятствуют «отмыванию» средств и спонсированию террористических организаций.

Компании, которые регулируются «Финансовым регулятором Дубая»

Данный регулятор известен, как достаточно жесткий и принципиальный, строго работающий в соответствии с законом. Чтобы получить у него лицензию, юридическому лицу придется довольно сильно постараться. В основе деятельности Dubai Financial Services Authority лежит принцип строгого соблюдения правил.

Среди самых известных компаний, имеющий лицензию Dubai Financial Services Authority, можно выделить Saxо Bаnk, FxPrо, ActivTrаdes, One Finаncial Mаrkets, Amаna Cаpital, Sword Cаpital, RediMax и HоtForex.

Как Dubai Financial Services Authority выдает лицензии

Те компании, которые собираются работать на финансовых рынках ОАЭ, в частности, на территории Дубая, должны подготовить соответствующий пакет документ. Но на этом далеко не все, так как «Финансовый регулятор Дубая» требует зарегистрировать на территории Дубая офис соответствующей компании. В первую очередь, это касается брокеров, предоставляющих доступ на Forex.

Чтобы непосредственно получить лицензию, организация должна подать заявку и предоставить весь пакет документов, требуемых регулятором. Туда обязательно должны быть устав и меморандум компании.

С лицензированием стартапов отдельная история. Они изначально могут получить лицензию, действующую от полугода до года. Специалисты DFSA дают им такой срок, чтобы реализовать свои идеи, и «перерасти» уже в полноценную организацию. Затем она сможет получить новую лицензию, которая будет действовать дольше.

Доверие трейдеров и инвесторов к DFSA

Dubai Financial Services Authority обладает реальными рычагами воздействия на подотчетные организации, достаточно жестко контролирует их, неукоснительно соблюдает свои собственные принципы, при необходимости – способен оштрафовать нарушителя, и имеет способы взыскания штрафа. Получить лицензию DFSA явно сомнительная компания не сможет никак.

Это объясняет тот факт, что трейдеры и инвесторы относятся к «Финансовому регулятору Дубая», как к надежной и авторитетной регулирующей организации.