| Телефон: | +44 (0)20 7066 1000 |
| Страна: | Великобритания |
| Сайт: | https://www.fca.org.uk/ |
| Почта: | consumer.queries@fca.org.uk; firm.queries@fca.org.uk |
Что такое FCA? Это Управление по финансовому регулированию и надзору Великобритании. Орган начал свою работу в 2013 году после кризиса в Соединенном королевстве.
Известно, что с 1985 года в Великобритании существовал один регулирующий орган Financial Services Authority. Он контролировал работу всех финансовых организаций, в том числе банков, страховых компаний, кредитных союзов. После кризиса власти провели реформу и отдали часть полномочий FSA Банку Англии. Financial Services Authority переименовали в Financial Conduct Authority. В обязанности Управления стало входить регулирование брокерских, инвестиционных компаний и наблюдение за финансовыми операциями, которые они проводят. Бюджет Управления составляют ресурсы и налоги, поступающие от подопечных компаний.
В список полномочий и целей FCA входит:
выдача лицензий на осуществление финансовой деятельности;
контроль участников рынка Великобритании, выявление сделок инсайдеров;
помощь в решении проблемных вопросов во время заключения сделок, инвестирования;
улучшение условий, способствующих безопасности финансовой системы Великобритании;
принятие мер для повышения доверия финансовых организаций к рынку и экономике Великобритании.
На официальном сайте сообщается, что Financial Conduct Authority старается уделять максимальное внимание клиентам брокеров и защищать их интересы.
FCA ведет наблюдение за компаниями, которые занимаются:
инвестиционной деятельностью;
брокерской деятельностью.
Управление контролирует операции, которые совершают данные организации, следит за тем, чтобы они не нарушали правила и требования законодательства Великобритании.
К брокерам FCA предъявляет особые требования. Компании должны без нарушения сроков предоставлять финансовые отчеты, поддерживать капитал в надлежащем состоянии, проводить аудиторские проверки. Специалисты брокерских компаний обязаны пройти авторизацию в Управлении, чтобы в случае каких-либо нарушений по сертификату личности можно было сразу найти виновного.
В каждой брокерской компании должен присутствовать независимый представитель. Главными его обязанностями считается анализ отношения организации с трейдерами и подготовка отчетности для FCA. Помимо этого он также может участвовать в решении конфликтных вопросов.
За преднамеренное сокрытие данных, игнорирование мер безопасности, отсутствие контроля над финансовыми операциями можно получить штраф.
Трейдеры доверяют FCA, потому что Управление высоко ценит их интересы. Это подтверждают жесткие требования к подопечным компаниям. FCA нередко проводит внеплановые проверки брокеров и инвестиционных организаций, детально анализирует их отчеты и следит за соблюдением законодательных норм.
Telegram
WhatsApp