SCB

Securities Commission of The Bahamas представляет собой контролирующий орган Багамских островов, который ведет свою деятельность с 1995 года. В полномочия регулятора входит обеспечение роста и развития конкурентоспособного сектора финансовых услуг, а также осуществление надзора и регулирования за инвестиционными фондами, ценными бумагами и рынками капитала на Багамах. С 2008 года на регулятор были возложены обязанности по лицензированию и регулированию поставщиков финансовых и корпоративных услуг. Главная страница официального сайта scb.gov.bs выглядит следующим образом. 

Чтобы иметь возможность получать актуальную информацию о последних изменениях в глобальной нормативной базе финансовых рынков, регулятор SCB вступил в членство нескольких авторитетных организаций (IOSCO, GFSR, COSRA и другие).

Организационная структура органа состоит из различных департаментов:

• административного отдела;

• департаментов исполнения и информационных технологий;

• отдела кадров;

• департамента аналитики и экспертизы рисков;

• офисов финансового контролера и юрисконсульта;

• канцелярии исполнительного директора.

Каждый отдел выполняет свои определенные функции, что позволяет регулятору более эффективно осуществлять возложенные на него обязанности. 

Зона ответственности Securities Commission of The Bahamas

В полномочия Комиссии по ценным бумагам Багамских островов входит выполнение следующих задач:

• консультирование министра по всем вопросам, касающихся финансовых рынков;

• осуществление надзора за рынками капитала и обеспечение равноправных, честных, упорядоченных сделок с ценными бумагами;

• способствование своевременному и эффективному раскрытию информации инвесторам;

• защита целостности рынков капитала от любых видов мошенничества, связанных с финансовыми преступлениями и неправомерными действиями;

• создание и поддержание условий, способствующих упорядоченному развитию рынков;

• выполнение любых других обязанностей, возложенных законами о ценных бумагах или парламентом.

Также в сферу деятельности регулятора входит расследование жалоб от потребителей, которые стали жертвами неправомерных действий компаний, лицензированных Securities Commission of The Bahamas. Чтобы подать претензию в комиссию, необходимо загрузить и заполнить специальную форму подачи жалоб и отправить заполненный документ по адресу ecomplaints@scb.gov.bs. Вся информация, поданная от потребителей, является конфиденциальной. 

Компании, которые регулируются Securities Commission of The Bahamas

Деятельность регулятора охватывает различные направления финансовой системы. В их числе секторы:

• ценных бумаг;

• инвестиционных фондов;

• цифровых активов;

• поставщиков финансовых и корпоративных услуг;

• зарегистрированных бирж.

Следовательно, каждый представитель из перечисленных областей может претендовать на получение лицензии надзорного органа. Чтобы узнать, числится ли тот или иной поставщик услуг в базе лицензиатов Securities Commission of The Bahamas, достаточно перейти на официальный сайт органа и воспользоваться системой поиска по номеру лицензии или наименованию компании. 

Как финансовый регулятор Багамских островов выдает лицензии?

На сайте регулятора нет четко обозначенного алгоритма и требований, предъявляемых к потенциальным кандидатам на членство. О внесении единоразовых и регулярных взносов контролирующий орган умалчивает. Известно, что при несоблюдении лицензированными компаниями установленных положений и правил, регулятор вправе предпринять различные меры наказания, включая штрафные санкции в виде финансового взыскания, размер которого может достигать 300 000$. 

Доверие трейдеров и инвесторов к Комиссии по ценным бумагам Багамских островов

У инвесторов и трейдеров данный регулятор имеет низкий уровень доверия. Причиной тому является работа контролирующего органа исключительно на территории офшорного государства и отсутствие рычагов влияния на компании, действующие за пределами Багамских островов. Клиенты брокеров, которые имеют регуляцию SCB, должны тщательно взвешивать существующие риски и тщательно подходить к выбору финансового посредника.