CFTC

Commodity Futures Trading Commission – контролирующая организация, которая отвечает за целостность, устойчивость и динамичность рынков деривативов Соединенных Штатов Америки. Надзорный орган состоит их офисов Председателя и уполномоченных, а также 13 операционных подразделений и представительств агентства. Главная страница официального сайта cftc.gov выглядит следующим образом. 

Главой CFTC выступает Предстатель. Комиссия включает пять уполномоченных лиц, которые назначаются президентом после согласования с Сенатом. Избираются уполномоченные лица сроком на 5 лет.  

Зона ответственности «Комиссии по торговле товарными фьючерсами»

Перед контролирующим органом стоят различные функции. Распределение зоны ответственности осуществляется для каждого операционного подразделения регулятора:

• клиринг и риски (DCR) – выполняет надзор за клиринговыми компаниями по производным инструментам (DCO) и прочими участниками рынка в процессе клиринга;

• правоприменение (DOE) – специализируется на расследовании предполагаемых нарушений в судебном порядке;

• надзор за рынком (DMO) – занимается развитием открытых, прозрачных, справедливых, конкурентных и безопасных рынков посредством надзора за платформами деривативов и хранилищами данных о свопах;

• отдел участников рынка (MPD) – осуществляет надзор за посредниками рынка деривативов;

• отдел данных (DOD) – отвечает за корпоративную стратегию Комиссии и подходы к управлению данными, создает архитектуру данных и центры передового опыта для аналитики, визуализации и хранения информации;

• административный отдел (DA) – направляет внутреннее управление делами, персоналом, финансами, технологиями, безопасностью и стратегическими операционными ресурсами Комиссии;

• офис главного экономиста (OCE) – оказывает экономическую поддержку и консультирует надзорный орган, проводит исследования по политическим вопросам;

• офис главного юрисконсульта (OGC) – предоставляет юридические услуги, поддержку CFTC и всем ее программам;

• управление по международным делам (OIA) – консультирует Комиссию по вопросам и инициативам международного регулирования;

• управление по связям с общественностью (OPA) – специализируется на оказании честной, своевременной и полезной информации на всех коммуникационных платформах;

• управление технологических инноваций (OTI) – стимулирует изменения и расширения знаний посредством инноваций, консультаций/сотрудничества и обучения (ICE).

Также в составе CFTC есть консультативные комитеты, которые созданы для предоставления рекомендаций Комиссии по целому ряду вопросов регулирования и рынка. 

Компании, которые регулируются Commodity Futures Trading Commission

Под регуляцией Комиссии находятся участники финансовых рынков различной направленности (торговые площадки, брокеры, операторы товарных пулов, розничные валютные дилеры, обменные дилеры и т. д.). Чтобы узнать, числится та или иная компания в списке лицензиатов регулятора, достаточно воспользоваться системой поиска на его официальном сайте. 

Как финансовый регулятор Commodity Futures Trading Commission выдает лицензии?

К потенциальным лицензиатам надзорный орган предъявляет достаточно жесткие требования:

• руководители компании и связанные с ними лица проходят проверку биографических данных;

• участник рынка должен соответствовать определенным финансовым показателям;

• организация проходит ряд соответствующих тестов для установления ее соответствия квалификационным требованиям;

• фирма должна иметь реальные адреса представительств и контактную информацию, доступную потребителям.

После получения документа лицензиаты обязаны предоставлять отчетную документацию, соблюдать стандарты поведения и проходить регулярные проверки. Потребители, которые столкнулись с мошенничеством со стороны лицензируемого посредника, могут подать жалобу в программу возмещения ущерба CFTC или арбитражный процесс NFA.

Доверие трейдеров и инвесторов к CFTC

Компании, которые лицензированы CFTC, отличаются высоким уровнем доверия со стороны трейдеров и инвесторов. Это связано с тем, что регулятор не только предотвращает распространение схем мошенничества, но и защищает права потребителей в случаях их нарушения.