ASIC

Australian Securities & Investments Commissions — это Комиссия по ценным бумагам Австралии. Организация была создана в 1998 году. Однако статус регулятора ей присвоили только в 2001 году после проведения реформ. Инициатором создания Комиссии выступило государство. Новый орган должен был защищать население Австралии от финансовых аферистов. Это была главная цель. Спустя некоторое время круг ответственности ASIC расширили. Сегодня каждая новая фирма, которая планирует предоставлять финансовые услуги жителям Австралии, должна предварительно пройти проверку Комиссии и получить лицензию. Без этого ее деятельность будет считаться незаконной. 

Зона ответственности ASIC

В список обязанностей австралийского регулятора входит оценка услуг финансовых компаний. Комиссия следит за тем, как участники рынка соблюдают закон, насколько прозрачно заключаются сделки. ASIC может отслеживать все операции, которые заключаются с ценными бумагами, фьючерсными контрактами, различными торговыми инструментами.

Комиссия также имеет полномочия выдавать и отзывать лицензии у компаний, которые предоставляют финансовые услуги на внутреннем рынке. Ключевой функцией ASIC считается своевременное выявление фактов мошенничества. Регулятор пристально следит за деятельностью компаний, оценивая уровень их честности и ответственности перед клиентами.

Компании, которые регулируются Australian Securities & Investments Commissions

Австралийский регулятор осуществляет надзор над деятельностью финансовых рынков, компаний и предприятий, контролирует сделки, заключенные пенсионными, инвестиционными, депозитными фондами. Помимо этого объектами внимания ASIC являются организации и частные лица, что специализируются на консалтинге по вышеперечисленным направлениям.

Как ASIC выдает лицензии

Чтобы получить лицензию австралийского регулятора, нужно выполнить ряд требований:

• увеличить уставный капитал до 500 тыс. австралийских долларов (при использовании STP/ECN — до 50 тыс.);

• назначить в качестве руководителей специалистов с большим опытом работы в финансовой сфере;

• организовать обучение для персонала;

• внедрить и настроить систему управления рисками;

• использовать ПО, разработанное с использованием современных технологий;

• уметь объективно решать конфликты, правильно выходить из спорных ситуаций.

За несоблюдение норм международного законодательства компании грозит лишение лицензии и штрафы. В ближайшем будущем ASIC планирует ужесточить наказание за мошеннические действия. 

Доверие трейдеров и инвесторов к Australian Securities & Investments Commissions

Уровень доверия трейдеров к австралийскому регулятору можно назвать средним. При этом стоит отметить, что ASIC действительно активно борется с мошенниками и участниками рынка, которые ведут нечестную игру. Зафиксировано десятки случаев применения штрафных санкций в отношении банков и финансовых компаний, которые проигнорировали законодательные нормы и ввели в заблуждение своих клиентов.